新華網北京５月２３日電（記者江國成）中國證監會２３日發出通知，要求證券公司嚴格依法合規經營、加強投資者教育、進一步提升服務質量和專業管理水平，維護投資者合法權益，促進證券行業持續健康發展。
證監會在《關于證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》中表示，各證券公司要加強投資者教育和風險揭示工作。證券公司應當按照證監會的監管要求和自律性組織的自律規則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內容、形式和經費預算，並指定一名高管和專門部門負責檢查落實情況。
通知要求證券公司按照證監會《關于要求證券公司在營業網點建立投資者園地的通知》的要求，做好投資者園地的建設工作。證券公司應當通過多種渠道，綜合運用電視、報刊、網絡等多種方式進行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風險。
通知要求證券公司從開戶環節著手風險揭示工作，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險，並由客戶在風險揭示書上簽字確認。要持續地採取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。
通知還要求證券公司規范賬戶開立、使用和管理。證券公司應當在其合法營業場所為客戶辦理開戶，依法為客戶開立的賬戶保密並妥善管理客戶開戶資料，嚴禁為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機賬戶”，不得將客戶的賬戶提供給他人使用。
通知稱，證券公司在經紀業務活動中不得有下列行為：從事銷售非上市股票等非法證券活動；接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易；在非證券營業場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如Ｔ＋０透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規融資行為；為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。
針對當前新入市投資者較多、市場交易活躍的情況，證監會要求證券公司採取開辟開戶專用通道、延長開戶工作時間、增加開戶工作人員等措施，緩解開戶壓力，提高開戶質量和效率。
新疆天山股份副總經理從事內幕交易被證監會處罰
新華網北京５月２３日電（記者江國成）中國證監會２３日宣布，新疆天山股份副總經理陳建良在知悉天山股份部分股權轉讓的內幕信息的情況下，利用其控制的賬戶在２００４年６月買入賣出近２００萬天山股份股票，違反了證券法。中國證監會決定對陳建良罰款２０萬元，同時決定對其進行５年的市場禁入。
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證監會發布限制特定賬戶證券買賣實施辦法
新華網北京５月２２日電（記者 江國成） 中國證監會２２日公布《中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法》，對證監會調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，採取限制被調查事件當事人賬戶的證券買賣行為作出了明確規定，並宣布這部實施辦法自公布之日起施行。
股市暗藏"老鼠倉" 證監會監管利劍直指"鼠患"
新華網上海５月１８日電（記者潘清）中國證券市場最近發生了一起頗具轟動效應的新聞事件——原上投摩根成長先鋒基金經理唐建涉嫌利用內幕信息從事違規投資活動而被中國證監會立案查處。
杭蕭鋼構被證監會行政處罰 倡建公正透明市場
中國證監會日前對杭蕭鋼構信息披露違法違規案做出行政處罰決定，對杭蕭鋼構和5名相關人員分別給予警告和共計110萬元的罰款。同時，有關人員涉嫌犯罪的線索已經移交司法機關追究刑事責任。
證監會：進一步加強投資者教育 強化市場監管
中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，上海、深圳專員辦，各證券、期貨交易所，中國證券登記結算公司，中國證券投資者保護基金公司，中國期貨保證金監控中心公司，中國證券業、期貨業協會，會內各部門……
