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農發行兩任副行長挪用8.1億元炒股
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| 2007年06月07日 18:04:52 來源：國際金融報 | ||
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近日，國家審計署在其官方網站披露了一起金融案件：1996年至1999年，中國農業發展銀行兩任副行長胡某某和于某等人，以設備租賃作幌子，先後挪用總行8.1億元資金投入股市。在國家審計署針對農發行的審計中，案情終于浮出水面。
2002年4月，審計署金融審計司組織對農發行審計時發現，1996年至1999年，農發行以租賃的名義，委托北京美禾電子有限責任公司（以下簡稱美禾公司）購買電子設備和汽車等固定資產，總金額9.2億元，其中8.1億元曾被挪用投入股市，進行股票買賣，所獲收益去向不明。
在審查農發行與美禾公司所簽的租賃合同時發現，所有合同中只規定了支付租金的具體時間以及延期支付租金的處罰條款，但沒有規定交付設備的具體時間等規制條款。事實上，農發行在與美禾公司簽訂租賃協議前，早已與有關公司談妥了購買設備的相關事宜，與美禾公司簽訂合同只是一種形式。也就是說，美禾公司與農發行之間形式上的租賃合同實際上變成了一個轉移資金的工具。 顯影利益關係 為了弄清楚合同背後的利益關係，審計組閱查了農發行領導分工情況。副行長胡某某從農發行1994年成立之初到2000年8月一直分管財會工作，其中1995年8月到1998年6月還分管信息電腦部和總務部。農發行和美禾公司簽訂的9.2億元電子設備、部分機具及汽車租賃協議，均需經過胡某某批準，合同由時任財務部門負責人的于某（後任農發行副行長）簽訂。 負責了解美禾公司背景情況的審計人員帶回了重要的資料，胡某某之子胡某為美禾公司兩大股東之一，而胡某的登記地址與農發行分配給胡某某的住房地址一致，審計組經側面了解，確認胡某係胡某某之子。這樣，以設備租賃作幌子，利用國家財政資金做交易達成利益輸送，為自己牟取私利的脈絡大致顯現。 美禾的蛻變 美禾公司是1994年9月由中國農業銀行信托投資公司（以下簡稱農行信托）等5家國有股東單位共同出資成立的一家有限責任公司，注冊資本200萬元，其中，農行信托出資72萬元，佔36%，美禾公司法人代表、董事長由當時農行信托的一位副總經理擔任，中國農業銀行總行幹部蔡某擔任總經理（1998年11月任董事長兼總經理）。 1996年12月，農發行與美禾公司簽訂第一筆4.2億元租賃合同時，該公司注冊資本仍是200萬元。該公司先後于1997年1月、1998年11月進行了變更登記。其中在1998年11月這次變更登記中，美禾公司決定將注冊資本由500萬元增加到5000萬元，新增加的4500萬元股本金來源于美禾公司在兩家證券公司開設的股票資金賬戶。後經查實，農發行支付的設備租賃款絕大部分被直接打入此證券公司賬戶。美禾公司將新增的股本金分解到多家股東單位和個人，其中，以胡某為法人代表的公司分得500萬元，成為美禾公司新股東。事實上，這家公司也是美禾公司從上述證券公司賬戶中劃出500萬元作為注冊資本于1997年9月成立的。在此次增資擴股中，農行信托佔美禾公司股份由18.6%下降為1.86%，國有股份徹底失去控股資格。1999年12月，美禾公司董事長蔡某主持召開股東大會，決定將公司的法人股分解到個人名下。美禾公司已完全蛻變成個人出資的公司，由蔡某和胡某實際控制。 追查資金去向 美禾公司向銀行提供的借款資料顯示，農發行向其支付的巨額租賃費並未在公司的資產負債表中反映，收益情況也未在損益表中體現。審計組研究決定，“通過銀行賬戶追著資金走”摸清去向。而在銀行延伸資金去向時，銀行工作人員曾告訴審計人員，前不久有人曾經來查過，而審計組在此之前從未派出人員延伸調查此事，說明已經有人在審計署之前了解有關情況，不排除本案的涉案責任人對審計署的調查已有所警覺。于是，審計組確定了嚴格從企業外圍調查資金去向的查證原則。經過艱苦摸查，終于查清了租賃資金通過美禾公司的賬外賬號進入股市的事實。從核實情況看，1997年至2001年，在9.2億元租賃費中，有8.1億元直接進入了證券公司，其中先後有3億元和4.1億元轉入以個人名義開立的資金賬戶，大量從事股票交易。 關鍵人潛逃與緝獲 審計查證事項所顯示的線索表明：胡某某涉嫌利用職權為其子胡某謀取利益；蔡某夥同胡某等人涉嫌大量侵佔國有資產；美禾公司涉嫌偷逃國家巨額稅款。 2002年8月30日，審計署以《審計要情》上報國務院，國務院領導作出批示，要求相關部門密切配合，徹查此案。為此，中紀委牽頭成立了由五部門組成的“2·10”專案組，揭開了查處胡某某、于某利用職務之便貪污侵佔農發行電子設備採購資金的序幕。 2003年5月中旬，安徽省公安廳發現並控制了“2·10”案件關鍵人物蔡某，兩天以後，專案組派人將其帶回北京，6月中旬蔡某被正式依法逮捕。隨著案件的深入辦理，其他犯罪分子也一一現形，並得到了應有的懲處。 【編後】 預防金融風險，往往需要注重兩方面的工作：一是完善內部管理，一是強化外部監督。而很多時候，這兩者缺一不可。 以農發行的案件為例。作為金融機構的銀行，和一般企業存在很大不同，無論在操作程序上還是風險控制上，都有著一整套科學的規章制度。但是，就是在這樣看似監管嚴密的情況下，兩位副行長通過一係列的手段輕松地將8.1億元巨款隨意挪用。 通過審計署的查處最終發現，胡某和余某將這8.1億元用來注資公司，侵吞國家資產，用來炒股等等。在一個又一個風險控制得非常嚴格的金融活動中，他們的操作似乎沒有引起任何人的警覺。如果不是審計署最終由一份合同發現其中端倪，可以說，胡某某等的犯罪行為還遠不會浮出水面。 這一案件的最終揭露展現出，金融審計可以對遏制金融領域的犯罪起到非常重要的作用。即使對于內控體係非常嚴格的金融機構來說，強大的外部監管力量依舊不能缺失。只有雙管齊下，內外均不放松，才能從根本上遏制住金融風險的發生。 ·農發行腐敗串案追蹤·
由審計署2002年度審計報告掀起的審計風暴深挖出農發行腐敗串案，繼前幾天涉嫌受賄400萬元的亞捷公司老總黃俊傑出庭受審後，11月23日又有涉嫌貪污3000萬元的北京美禾電子有限責任公司總經理蔡國安出庭受審。隨著外圍“小角色”的相繼受審，農發行原副行長胡楚壽、于大路也將接受法律的審判。>>>詳情
新華網北京１１月１４日電（王文波、李京華）自稱收了400萬元人民幣是“合法行為”——中國農業發展銀行原副行長胡楚壽、于大路涉嫌巨額受賄案中的一位關鍵人物黃俊傑14日在北京市第一中級人民法院出庭受審。 黃俊傑一案開庭後，當法官問黃對起訴書指控犯罪事實的意見時，黃俊傑的回答說，他不承認起訴書指控的犯罪事實。 >>>詳情 記者昨日從權威渠道核實，中國農業發展銀行(以下簡稱農發行)副行長胡楚壽案，已由北京市檢察院反貪局偵查終結。4月29日，反貪部門已將該案移送市檢一分院審查起訴。而去年同被反貪部門立案偵查，胡楚壽後任于大路並未被同案移送。 繼今年4月底，中國農業發展銀行原副行長胡楚壽涉嫌受賄600余萬元被移送北京市檢一分院審查起訴後，該行另一名原副行長于大路近日也被移送同一檢察院審查起訴。6月14日，記者從北京市檢方權威人士處核實，于大路涉嫌受賄800余萬、挪用公款400余萬，6月初由市檢察院反貪局偵查完畢，隨後移送審查起訴。 >>>詳情 |
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（責任編輯:
潘曉亮
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