◆上市公司擬實施無先例、存在重大不確定性，需要向有關部門進行事先咨詢、方案論證的重大事項，應該先行停牌，不能在停牌前向有關部門進行咨詢。

     大股東及高管教育是重中之重

    從明年開始，上市部將培訓和教育作為上市公司監管工作的重中之重，變“以罰為主”為“預防為主，防治結合，重在效率”。為此，上市部將會對上市公司及其控股股東進行大規模、全方位、深層次、形式多樣的培訓活動，切實將培訓教育、防范引導作為一項重要的、長期的監管措施，構建良好的引導機制，實現監管與培訓結合，培訓與教育結合，防范與治理結合。

     六大角度深化公司治理

    在明年繼續深化公司治理工作中，上市部的工作有六個主要角度。一是健全上市公司自我約束機制，著重推進累積投票制、差額選舉制、徵集投票權制度，加強董事會構成的合理性。二是進一步發揮董事會專業委員會作用，提高董事會運作的有效性和獨立性，保證董事會集體決策機制的有效發揮。三是完善獨立董事提名和選聘機制，逐步建立獨立董事履職情況的評價機制，切實發揮獨董作用。四是督促上市公司加強內部控制制度建設，通過公司自我評估和外部審計檢查，及時發現內部控制的薄弱環節，有效提高風險管控能力。五是充分發揮機構投資者在公司治理中的作用，強化對公司的市場約束。六是加強對上市公司治理的深度檢查，社會評價和市場監管。

     積極穩妥推進股權激勵

    在試行股權激勵的基礎上，上市部將推動高管人員激勵約束機制的逐步完善，促進上市公司的可持續發展。為此，要積極穩妥地推進股權激勵計劃，充分發揮董事會成員和高管在提高上市公司質量方面的主觀能動性，使上市公司的發展與高管人員的付出相結合，促進上市公司長遠協調發展。

     從“董監高”切入規范信披

    在進一步規范上市公司信息披露行為工作中，明年信息披露監管的重點有四個方面。一是信披及時性和完整性。各上市公司控股股東應根據《信息披露管理辦法》制定公司內部信披工作的具體實施細則，確保披露及時準確。二是上市公司控股股東及關聯方信披真實性。適時制定並出臺《董事、監事、高級管理人員信息披露盡職指引》。三是對不同行業實行有差異的、針對性更強的信息披露要求，盡快發布銀行、保險、證券等特殊行業上市公司持續信披的特別規定。四是加大對市場違法違規行為的查處力度，提高上市公司相關各方違法違規的成本。

     強化大股東及實際控制人監管

    在強化控股股東和實際控制人行為監管方面，將加快制定出臺規范控股股東行為及實際控制人行為的相關準則，引導、規范控股股東和實際控制人的行為。對控股股東出現的不規范行為，要記入誠信檔案，並實行公開曝光。對國有控股股東和上市公司高管人員的表現，包括好的做法和不當行為，將不定期地向人事、組織部門，紀律監察部門及相關主管部門進行通報，構築綜合治理、共同治理的新格局。