證監會規范期貨公司首席風險官職責
新華網北京４月１日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監會１日發布《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，以規范期貨公司風險“守門人”的職責等。
管理規定明確了首席風險官作為期貨公司高級管理人員的特殊職責，即不直接介入公司決策和具體的風險管理操作，而是對公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。
根據規定，首席風險官發現公司存在重大經營風險或風險隱患時，應及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見；公司對存在問題不整改或整改未達到化解風險要求的，或公司存在違法違規行為或重大風險隱患的，首席風險官應向公司董事會、監事會、中國證監會及其派出機構報告。首席風險官擁有獨立的報告渠道和充分的知情權，以保障其正常履職。 >>詳細
期貨公司首席風險官管理規定發布 5月1日起實施
為落實《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司設立首席風險官的相關規定，促使期貨公司合規經營，改善公司內控機制，中國證監會按照國務院“積極穩妥發展期貨市場”的方針，組織起草並發布《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》（以下簡稱《管理規定》），自
2008年5月1日起實施。
《管理規定》共5章35條，規定了期貨公司首席風險官的職責、履職保障、任免程序、行為規范、監督管理等事項。《管理規定》明確首席風險官作為期貨公司高級管理人員的特殊職責，即不直接介入公司決策和具體的風險管理操作，而是對公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現公司存在重大經營風險或風險隱患時，應及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見；公司對存在問題不整改或整改未達到化解風險要求的，或公司存在違法違規行為或重大風險隱患的，首席風險官應向公司董事會、監事會、中國證監會及其派出機構報告。《管理規定》還規定首席風險官擁有獨立的報告渠道和充分的知情權，以保障其正常履職。
《管理規定》制訂過程中，中國證監會通過徵求書面意見、召開座談會等形式，廣泛聽取了期貨公司、期貨交易所以及期貨業協會等市場各參與方的意見和建議。針對各方意見，中國證監會進行了認真研究，充分吸收，並于2月3日至15日將《管理規定（草案）》上網，面向全社會徵求意見。在反饋意見的基礎上進行了進一步修改後形成最終稿。
《管理規定》旨在引導期貨公司從公司長遠健康發展出發，為有效規避合規風險，加強自我管理，自發建立起一整套以首席風險官制度為基礎的合規、風控體係，其發布將對期貨公司合規經營、風險管理、期貨市場的誠信文化建設起到積極的促進作用。證監會網站
