證監會開出處罰"老鼠倉"第一單加強人員監管力度_財經頻道

新華網北京４月２１日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監會２１日公布對基金管理公司從業人員唐建、王黎敏“老鼠倉”案處理決定，在沒收其違法所得並各處罰款５０萬元外，還對兩人實行市場禁入。這是證監會對基金“老鼠倉”開出的處罰第一單。

根據調查結果，證監會取消了唐建、王黎敏的基金從業資格，沒收其違法所得並各處罰款５０萬元，還對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施７年市場禁入。

由于刑法尚未有針對相關行為的規定，兩位當事人可能不會面臨刑事責任追究。另外，證監會沒有對相關基金管理公司進行處罰。<<詳細

王黎敏（原南方基金基金金元、基金寶元基金經理）
唐建（原上投摩根成長先鋒股票型基金基金經理）

近日，中國證監會對基金管理公司從業人員唐建、王黎敏違反證券法律法規案作出處理決定。唐建、王黎敏從事與基金份額持有人利益相衝突的活動，證監會依法取消了唐建、王黎敏的基金從業資格，沒收其違法所得並處罰款50萬元。此外，還對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施7年市場禁入。

·中國證監會行政處罰決定書（唐建） · 中國證監會市場禁入決定書（唐建）

·中國證監會行政處罰決定書（王黎敏） · 中國證監會市場禁入決定書（王黎敏）

中國證監會有關負責人２１日表示，為了進一步加強和完善對基金公司的監管，對基金從業人員違反證券法律法規的行為，將發現一起查處一起，決不手軟，決不姑息。

這位負責人說，對基金公司投資管理人員應從以下六個方面加強管理：

——要求基金公司建立健全投資管理人員利益衝突相關制度，加強對投資管理人員可能導致利益衝突行為的管理；

——要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實施有效監控；

——研究建立基金經理注冊制度，規范基金經理等投資管理人員有序流動；

——對基金公司新業務的拓展和新產品的發行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動情況等統籌考慮；

——加大派出機構對轄區公司相關制度及其執行情況進行檢查的力度；

——對于公司因疏于管理導致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對公司採取相應的行政監管措施。 [相關：證監會新規嚴防基金“老鼠倉”]

王黎敏在２００６年８月至２００７年３月任南方基金基金金元、基金寶元基金經理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約１５０萬元。

王黎敏辯稱，“王法林”賬戶的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風險應由王法林自行承擔。但調查發現，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉入“王法林”資金賬戶。而且，王黎敏通過南方基金公司外網登錄華泰證券網上交易係統操作“王法林”賬戶買賣太鋼不銹和柳鋼股份也有明證。

２００６年３月，唐建利用擔任上投摩根研究員兼阿爾法基金經理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入，後又借基金連續買入新疆眾和，該股股價不斷上升之機賣出，非法獲利約１５３萬元。

唐建辯稱，自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權。但調查發現，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶的開立手續。其證券賬戶網絡交易ＩＰ地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過網絡交易方式在香港、新疆、雲南等地以“唐金龍”賬戶交易過新疆眾和。