上海證券交易所再處罰一起“大小非”違規減持事件。違規者無錫市國聯發展（集團）有限公司係“萬好萬家”（600576）的一個持有解除限售存量股份的股東，其在交易所的督促下，于昨日購回了超額減持的股份。

    上證所在日常監控中發現，無錫國聯在4月21日至5月12日期間，通過競價交易係統累計減持了2255644股，佔該公司總股本的1.03 %，違反了中國證監會發布的《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》的相關規定。發現之後，上證所立即與該賬戶指定交易的國聯證券及下屬無錫縣前東街營業部取得聯係，要求其對該客戶採取必要的提醒和限制措施。經過該所督促，無錫國聯于5月13日購回了超額減持的股份。

    鑒于該股東及時採取補救措施，上證所對該“大小非”股東酌情作出處罰，即對該股東賬戶進行限制交易，限制該賬戶在一個月內不得賣出萬好萬家股票。

    上證所人士表示，近期交易所通過多種方式多次重申“大小非”股東要嚴格執行中國證監會發布的《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》的有關規定，證監會也多次指出對違規減持限售股份的“大小非”股東要嚴肅處理，市場也對“大小非”減持行為高度關注。在此背景下，“大小非”股東在交易所競價市場超比例減持限售股份的行為屢禁不止，一方面反映出相關“大小非”股東守規意識的淡薄，另一方面也暴露出一些證券公司及所屬營業部在客戶管理，尤其是對“大小非”客戶的重點控制方面存在嚴重的失查責任或管理不嚴的責任。

    上證所強調，各會員單位應根據近日發布的《會員客戶證券交易行為管理實施細則》要求，切實承擔起客戶交易行為的管理職責，通過建立和完善有效的證券交易和資金監控係統，對可能引發的異常交易或者涉嫌違法違規交易要及時制止，特別是“大小非”股東減持行為應列入重點監控的范圍。上證所也提醒廣大投資者，特別是持有解除限售存量股份的投資者，能夠切實遵守相關法律法規，共同維護證券市場長期穩定健康發展，同時也積極鼓勵違規投資者主動採取補救措施，盡量減少對市場的損害。（周松林）