創始于1987年的北方證券據稱是新中國誕生後的第一家證券公司。

    新華網北京５月２７日電（記者張旭東）明明已有眾多券商倒閉的“前車之鑒”，北方證券有限責任公司近期卻敢冒“天下之大不韙”——繼續違規挪用客戶交易資金，結果被中國證監會下重手予以處罰。

    記者２７日從證監會獲悉，鑒于北方證券嚴重違規經營，存在巨大金融風險，為維護證券市場及金融秩序穩定，保護投資者合法權益，根據證券法和國家有關規定，證監會決定委托東方證券股份有限公司于２００５年５月２７日（周五）收市後托管北方證券經紀業務及所屬證券營業部。托管期間，證券經紀及相關業務正常進行。

    北方證券是一家全國性綜合類券商，創始于１９８７年，前身是沈陽北方證券。２００２年經證監會核準增資擴股至１０億元人民幣。２００２年春季，北方證券遷址上海市浦東陸家嘴，現有２０余家證券營業部。

    證監會稱，２００５年４月４日，證監會向各證券公司下發了《關于推動證券公司自查整改、合規經營和創新發展的通知》，再次重申杜絕新增挪用客戶交易結算資金，嚴禁從事違規資產管理業務。結果，證監會在監管過程中發現，北方證券近期存在新增挪用客戶交易結算資金等嚴重違規問題，為嚴肅市場紀律，對北方證券採取了行政處置措施。

    為落實責任追究，打擊犯罪，證監會已對北方證券涉嫌挪用客戶交易結算資金、違規開展委托理財以及操縱證券交易價格等違法違規行為進行立案稽查，並將根據稽查結果，依法對北方證券進行行政處罰，追究有關人員的責任，對涉嫌犯罪的人員移交司法機關處理。

    證監會有關負責人表示，今後對發生繼續挪用客戶交易結算資金等嚴重違規問題的證券公司，一經查實，將堅決予以處置，並追究有關人員的責任。（完）