記者近日從證監會了解到,自5月將8起“黑嘴”典型案件作為今年專項執法行動第一批案件集中部署以來,案件查辦工作已取得積極進展,但也遇到不少困難和問題。證監會日前召開打擊股市“黑嘴”案件調度推進會,集體研究案件查辦思路、證據構成、法律適用等疑難復雜問題。

　　據介紹,從初步查辦掌握的情況看,這批案件具有主體身份復雜、行為方式隱蔽、違法構成多元競合的特點。從行為涉及的主體看,既有持牌咨詢機構和分析師,也有網絡工作室、大V、博主等並未取得業務許可的機構和人員,還有從事客戶招攬、非法營銷、信息散布的輔助人員。從信息傳播的形式看,互聯網、自媒體成為虛假信息散布傳播的主要載體,既有通過微博、股吧、博客、視頻直播等公開平臺進行的“一對多”客戶招攬,也有通過微信、QQ私聊、建群等推送信息“點對點”誘導投資者。從涉嫌違法行為的類型看,有的涉嫌編造、傳播證券期貨虛假信息,有的涉嫌蠱惑交易,有的通過組織團隊誘騙投資者入群入會涉嫌非法經營咨詢業務。

　　證監會有關負責人稱,這批案件具有不同于過往單一違法行為案件查辦的復雜性,特別是通過網絡虛擬空間實施違法行為的特殊性,給案件查辦工作帶來前所未有的難度和挑戰。一是主體身份識別難,特別是信息端行為和交易端行為的關聯查證十分困難。二是資金轉賬普遍通過支付寶和微信渠道,而且往往經過多道轉賬,資金關聯鎖定難度大。三是虛假信息初始來源較難追溯,信息傳播路徑不易復原。四是部分具有明顯市場危害性的新穎違法手法的認定具有特殊性,一線辦案人員亟需業務指導。

　　據悉,此次召開調度推進會,就是要根據辦案單位反映的特殊困難和問題,提出進一步推進這批案件辦理的指導意見和工作思路。首先是明確辦案方向,突出圍繞編造傳播虛假信息、操縱市場、非法投資咨詢三個重點方向查證認定違法行為；其次是把握調查方法,既要從主體、交易、資金等傳統路徑開展調查,也要著重圍繞信息形成、傳播等傳遞路徑深挖細查,講究策略,盡最大可能先行取得外圍證據,最終實現突破；注重借助外力,爭取公安網信等外部力量的支持,同時證監會內稽查、法律、處罰要及時研判案件,提供專業支持。

　　會議指出,股市“黑嘴”及其衍生的違法行為,是危害市場健康運行的“毒瘤”。堅決打好這場專項執法行動攻堅戰,對切實維護市場信息傳播和公平交易秩序具有全局性的重要意義。要求各辦案參戰單位抽調組織精兵強將參與辦案,爭取盡快形成案件突破,圍繞違法構成組織夯實證據,嚴格追究法律責任,確保辦案質量。

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責任編輯： 雷東瑞