新華社北京6月9日電（記者劉慧、王都鵬）中國證監會9日通報，證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰。其中，西南證券因在九好集團與鞍重股份重組中未勤勉盡責，被處罰600萬元。

　　西南證券在擔任九好集團與鞍重股份重大資産重組的獨立財務顧問期間，未按照規定與委托人鞍重股份簽訂委托協議，對並購重組活動未履行充分、廣泛、合理調查的職責，未發現九好集團2013年至2015年通過虛構業務、改變業務性質等多種方式虛增服務費收入和貿易收入的事實，未發現九好集團虛增3億元銀行存款及未披露3億元定期存單質押信息的事實；西南證券2016年4月出具的相關獨立財務顧問報告存在虛假記載、重大遺漏。

　　西南證券的上述行為違反了相關法律規定，證監會決定對西南證券責令改正，沒收業務收入100萬元，並處以500萬元罰款；對直接負責的主管人員童星、朱正貴給予警告，並分別處以10萬元罰款。

　　此外，證監會同期處罰了3宗信息披露違法違規案及1宗限制期內交易股票案。

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