剛剛過去的這個周末，證監會通報的一起案件刷爆了朋友圈：中央第七巡視組對證監會開展專項巡視期間，向證監會移交了前深交所工作人員、曾任股票發審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關線索。

　　經過調查審理，通過對復雜商業架構的層層剖析，對繁復資金往來情況的抽絲剝繭，證監會查明，馮小樹先後以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司，並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。

　　證監會新聞發言人張曉軍表示，馮小樹作為承擔重要職責的監管幹部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市後賣出股票獲取利益，違反了《證券法》關于證券交易所從業人員買賣股票的相關規定，嚴重擾亂了資本市場管理秩序。

　　依據《證券法》規定，證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，並頂格處以2.51億元罰款，罰沒款總計4.99億元。同時，對馮小樹採取終身市場禁入措施。

　　對于從業人員買賣股票，《證券法》是明令禁止的：證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　然而，還是有人視這一規定于不顧，違規買賣股票。

　　今年1月13日，證監會通報的從業人員違法買賣股票案中，中信證券從業人員曲樂，在從業期間控制使用他人賬戶買賣股票，累計獲利約6.7萬元。曲樂的上述行為違反了《證券法》第43條規定，依據《證券法》第199條規定，北京證監局決定沒收曲樂違法所得約6.7萬元，並處以18萬元罰款。

　　3月17日公布的從業人員違法買賣證券案中，敖翔于2008年4月份至2016年5月6日期間先後在平安證券、齊魯證券（現更名為中泰證券）、華泰聯合證券投資銀行部門任職。在從業期間，敖翔利用“徐某珍”賬戶交易“中國平安”、“欣旺達”等多只股票，沒有違法所得。敖翔的上述行為違反了《證券法》第43條規定，依據《證券法》第199條規定，深圳證監局決定對敖翔處以10萬元罰款。

　　業內人士表示，證券從業人員一定要潔身自好，什麼事情能做什麼事情不能做，心裏一定要有一條紅線。如果想要通過違法違規行為獲得不義之財，終究會是搬起石頭砸自己的腳。

【糾錯】

責任編輯： 高暢