主持人孫華：今年以來，在大力推進多層次資本市場體係建設和監管轉型的同時，中國證監會進一步強化證券執法和行政處罰工作，加大了對違法違規行為的打擊懲處力度，維護了公開、公平、公正的市場秩序，維護了投資者合法權益，促進了資本市場健康發展。

　　■本報記者 朱寶琛

　　今年前五個月，證監會公布了55份行政處罰決定書。受罰的對象涉及上市公司、中介機構、個人投資者等；受罰的原因包括內幕交易、操縱市場、短線操作等。

　　與此同時，《證券日報》記者注意到，這些被處罰對象中，最高的被罰沒近35億元。而這個被處罰的對象就是鮮言，證監會對他操縱“多倫股份”行為，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5.78億元，並處以28.9億元罰款；對他的信息披露違法行為，給予警告，並處以60萬元罰款。

　　同時，對鮮言採取終身證券市場禁入措施。

　　值得關注的是，在證監會公布的另外5份行政處罰決定書中，鮮言也受到了處罰。其中，因為匹凸匹信息披露違法違規，鮮言三次均被證監會給予警告，並每次都被處以90萬元罰款；因為慧球科技信息披露違法違規，鮮言兩次均被證監會給予警告，並分別處以90萬元和60萬元罰款。

　　在被處罰的對象中，也不乏一些超級“牛散”，朱康軍就是其中之一。根據證監會公布的行政處罰決定書，朱康軍控制陳某明等42人的49個賬戶（簡稱賬戶組），操縱鐵嶺新城和中興商業的股價，獲利2.68億元，除了使用證券公司的普通賬戶和信用賬戶以外，還有基金專戶和信托賬戶。

　　證監會指出，朱康軍操控股價的行為有相關資金賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、證券交易所提供數據、借款合同、其他涉案人員提供的情況説明及當事人詢問筆錄等證據證明，依據《證券法》第二百零三條的規定，決定沒收朱康軍違法所得2.68億元，並處以2.68億元罰款。

　　在受到證監會處罰的對象中，還有一個人值得關注——馮小樹。他是前深交所工作人員、股票發審委兼職委員。經查明，馮小樹先後以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達2.51億元，獲利金額達2.48億元。依據《證券法》第199條規定，證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，並頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹採取終身市場禁入措施。

　　另外，經過梳理，記者注意到，還有不少中介機構也領到了罰單。比如西南證券，因為涉及九好集團“忽悠式重組”案，證監會責令公司改正，沒收業務收入100萬元，並處以500萬元罰款；同時，對涉案項目簽字財務顧問主辦人童星、朱正貴給予警告，並分別處以10萬元罰款。

　　當然，這起“忽悠式重組”的相關當事人也受到了應有的處罰：證監會決定對九好集團、鞍重股份及主要責任人員在《證券法》規定的范圍內頂格處罰，對違法主體罰款合計439萬元；同時對九好集團造假行為主要責任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人採取終身市場禁入以及5年至10年不等的市場禁入。

【糾錯】

責任編輯： 高暢