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證監會對5宗案件作出行政處罰
2018-02-03 14:42:36 來源: 新華網
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  新華社北京2月3日電(徐壯、劉慧)證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰。其中包括:1宗信息披露違法違規案,1宗超比例減持未披露及限制期內交易股票案,1宗操縱市場案,1宗內幕交易案,1宗短線交易案。

  1宗信息披露違法違規案中,方正證券股份有限公司、北大方正集團有限公司等因信息披露違法違規,前期已被證監會行政處罰。方正集團時任董事長魏新作為對方正集團違法行為直接負責的主管人員,被證監會依法給予警告,並處以30萬元罰款。

  1宗超比例減持未披露及限制期內交易股票案中,杜佳林作為持有浙江艾迪西流體控股有限公司(現變更為申通快遞股份有限公司)5%以上股份的股東,在2016年2月累計減持艾迪西股份達到艾迪西已發行股份的5%時,沒有依法停止賣出,且未履行信息披露義務,違反法律規定減持金額約為1.6億元。證監會決定依法對杜佳林給予警告;對其超比例減持未披露行為處以40萬元罰款,對其限制轉讓期限內減持行為處以約971萬元罰款。

  1宗操縱市場案中,朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”3個個人賬戶,在2015年9月14日至9月15日間,利用資金優勢將“特力A”股價封至漲停,後連續、大額以漲停價申報買入,強化漲停趨勢,又進行虛假申報,影響“特力A”價格和交易量,獲利約33.5萬元。證監會決定依法沒收朱彬違法所得約33.5萬元,並處以約100.5萬元罰款。

  1宗內幕交易案中,中牧實業股份有限公司收購廣西揚翔股份有限公司飼料板塊業務相關內幕信息的知情人徐晗坤,在內幕信息敏感期內,使用其本人證券賬戶買入“中牧股份”超10萬股,沒有違法所得。徐晗坤被證監會依法處以60萬元罰款。

  此外,證監會還對韓玉紅短線交易“山鷹紙業”案作出行政處罰。

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【糾錯】 責任編輯: 張樵蘇
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